PRÁVO | KAPITÁLOVÝ TRH
Advokátní koncipient
Advokátní koncipient v advokátní kanceláři Mgr. Rostislava Andrlíka, advokáta.
Brněnská advokátní kancelář se zaměřením na poskytování právních služeb podnikatelům a pomoc se správou majetku.
Compliance
Compliance podpora / vnitřní audit pro investiční zprostředkovatele
Detailní popis služeb
- Zajištění souladu činnosti investičního zprostředkovatele s právními předpisy
- Tvorba a průběžná kontrola vnitřních předpisů investičního zprostředkovatele
- Tvorba a průběžná kontrola klientské dokumentace investičního zprostředkovatele (informace pro klienty, záznam z jednání, investiční dotazník)
- Kontrola činnosti investičního zprostředkovatele, a to zejména prostřednictvím tvorby pravidelných zpráv compliance officera, které odhalí nedostatky v činnosti investičního zprostředkovatele
- Školení zaměstnanců investičního zprostředkovatele a vázaných zástupců
- Příprava a koordinace návrhů opatření v návaznosti na podané stížnosti a reklamace
- Koordinace dodržování pravidel v oblasti opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
- Koordinace komunikace se spolupracujícími finančními institucemi (obchodníci s cennými papíry, banky, investiční společnosti)
- Koordinace komunikace s ČNB a jinými státními orgány
- Kontrola textů na web a reklam
- Kontrola standardizovaných upomínek, e-mailů či zpráv odcházejících klientům investičního zprostředkovatele a dalších propagačních materiálů
- Spolupráce při reportingu ČNB
- Informování o legislativním vývoji
**Compliance podpora nezahrnuje finanční, právní ani jiné poradenství regulované povahy nebo poradenskou činnost, kterou může poskytovat pouze regulovaný, licencovaný nebo jinak oprávněný subjekt.
Články
Pasivní příjem umělce a jeho potomků
Umělecká díla populárních autorů se často na prestižních aukcích prodávají za vysoké částky. Dosažené sumy však mnohdy hrubě neodpovídají ceně…
Nové AML povinnosti pro obchodníky s uměním
Dne 1. ledna 2021 nabyla účinnosti stěžejní část novely zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu…